Posted by Tom on March 24, 2017

Huge Group 豪爵集团于 2017 年 3 月 23 日成功升级英国金融行为管理局(Financial Conduct Authority – 以下简称 FCA)监管牌照,执照号:774655。本次升级 FCA 监管牌照,将是豪爵集团在外汇业务发展过程中的一个跨越式里程碑。
英国金融服务管理局(FSA)隶属于英国财政部,负责监管所有在英国境内注册的金融机构,包括“银行、证券、保险”等行业。而 FSA 旗下分别有英国金融行为管理局(FCA)与审慎监管局(PRA),对于经纪商的监管由 FCA 全权负责,FCA 是一家领先、独立的非政府机构,由《英国金融服务和市场法案 2000》授予法定权力,是世界上首屈一指的金融监管机构,在全球范围内以其严格苛刻的监管条件而闻名。其主要目标包括:保护消费者、提高金融系统内的诚信度,以及在考虑到消费者利益的情况下促进竞争。FCA 对风险的容忍度较低,对注册经纪商有严格的“财务”、“风险管理”、“注册资本”等要求,且有权进行金融衍生品交易的经纪商需上缴保证金,参加 FSCS,即金融补偿计划,在经纪商进入破产清算程序后,由 FCA 对客户进行补偿。

Posted by Tom on March 22, 2017

FX168财经报社(香港)讯 塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)此前在3月15日会议上表示,塞浦路斯投资公司希腊银行(投资)有限公司宣布放弃依照“2007年投资服务活动和及市场监管法”第24章得到的许可证。
该公司在放弃声明中表示,标号为004/03的许可证自2017年3月15日开始失效,该公司的投资服务主要通过www.hbi.hellenicbank.com网站提供。
值得注意的是,与该法第25章相符的是,在该公司解决相关投资服务/活动等事务期间,依旧受CySEC的监管。
校对:TIER

Posted by Tom on March 22, 2017

FX168财经报社(香港)讯 根据在2017年3月15日会议上作出决定,希腊银行大众有限公司(Hellenic Bank Public Company Ltd)的全资子公司希腊银行投资(Hellenic Bank Investment)的?塞浦路斯投资公司牌照(CIF)被塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)撤销。
希腊银行投资是由塞浦路斯第二大商业银行所支持的,其于去年决定削减其零售经纪商业务,自2017年1月31日生效。
由今日起,该银行不带被CySEC监管,并不再持有CySEC所颁发的牌照,并且不能再提供金融或辅助服务。监管机构给予希腊银行三个月时间,以解决其投资服务等事物,在此期间其仍受到CySEC监管。
根据塞浦路斯的监管框架,公司必须归还所有未偿还的客户余额并处理他们的投诉。此外,希腊银行必须提供一个没有任何待解决义务的外部审计,其必须包括公司每个客户的细节。
校对:星晴

Posted by Tom on March 20, 2017

FX168财经报社(香港)讯 加拿大安大略省、亚伯达省以及萨斯喀彻温省的证券监管机构上周五(3月17日)公布CSA多边员工通知51-349报告,主要涉及审查投资实体和信息披露的指导,该报告总结了来自安大略省证券委员会(OSC)员工审查的主要发现,OSC员工要求对满足《国际财务报告准则第10号—合并财务报表》定义的投资实体的报告发行人进行连续披露。
OSC员工审查了12家投资实体的遵守程度,后者代表了安大略省投资实体界别分组超过90%的集体市值。
该通知中列举出来的观察报告也适用于记录公允价值投资的非投资实体参与辖区,预计报告发行人也将参考这些发现。
该通知强调了公允价值衡量和实体特定的公允价值披露的重要性,这将有助于投资者更好理解一个投资主体的表现。此外,可能存在需要投资对象特定财务信息和操作信息披露来形成投资决定的实例。作为审查的结果,投资实体做出了大量重要的信息披露改变。
OSC员工将继续监控与评估发行人公布的投资实体报告,若发行人所提供的信息不足将会考虑政策改变。
该通知可以在参与辖区的网站上查询到。
加拿大证券监管机构委员会CSA将会统筹和协调加拿大资本市场的监管。
校对:TIER

Posted by Tom on March 17, 2017

FX168财经报社(香港)讯 海外知名外汇行业网站LeapRate周四(3月16日)撰文指出,香港证券及期货委员会(SFC)谴责星展唯高达(香港)有限公司(DBSVHK),并就监管违规及有关客户资金分类不足的内部控制失误对其罚款200万美元。
此次惩戒措施是根据SFC对DBSVHK三份报告调查得出的,后者可能未遵守“证券及期货(客户款项)规则(客户款项规则)”。
在2013年6月至2015年9月期间,DBSVHK在分离客户账户中挪用客户款项来满足结算义务。在此过程中,DBSVHK“巧妙”使用一些客户的超额保证金存款来满足其他未达条件的客户的保证金要求,此举违反客户资金规则以及香港证券及期货委员会的行为准则。
SFC发现,DBSVHK没有足够的内部控制和管理监督来防止客户资金不足,或确保客户资产得到适当保障。尤其是DBSVHK没有足够的控制手段来管理某些过程以及过程变化。
校对:TIER

Posted by Tom on March 17, 2017

FX168财经报社(香港)讯 塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)于本周四(3月16日)就经纪商奖金问题发布了新的通告。自该监管机构于2016年11月宣布禁止与交易挂钩的现金奖励后,禁令范围似乎正在扩大。
正在提供类似宣传促销活动的经纪商被鼓励审查他们的做法并做出适当的变化。CySEC强调,经纪商可以以为客户提供较低的利差取代发放奖金。
为了提供额外的清晰度,CySEC进一步解释了其于11月发行的广义分类。
一些不直接与交易挂钩的奖金被视为招揽交易。CySEC不放过任何细节,几乎每一个把戏都已被列入其中。迎新和存款奖金与交易量奖金、推荐加入、推荐/研讨会促销,礼品和小工具、比赛、试用、无风险账户、现金返还和红利利率一起被列入分类中。
一些塞浦路斯经纪人一直依赖于上面列出的奖金类别以吸引客户。CySEC的此举是令人鼓舞的,然而成功的关键是适当的执法行动。
如前所述,那些愿意为客户提供额外激励的公司,监管机构建议其以提供较低的利差为促销手段取而代之。在执法方面,这样的行动导致的竞争可以净化塞浦路斯零售经纪行业。许多依赖于误导性广告的经纪商将被迫大幅重组业务。
校对:星晴

Posted by Tom on March 16, 2017

FX168财经报社(香港)讯 塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)全面撤回Atlas Capital Financial Services(ACFX)的执照。该公司有两个品牌,此前公司跑路时执照曾被暂停,ACFX和ACFS这两个品牌自2016年4月以来就不再活跃。
CySEC此前曾数次发布暂停该公司执照的通知。本次彻底吊销ACFX执照对于客户来说并非好消息。
据塞浦路斯监管部门,该公司未持有足以充分覆盖其客户存款的资金。CySEC继续在其声明中说,该公司现在有三个月的事件解决其对于客户的义务。
现在距离ACFX首次出现问题已过去一年时间,该公司的客户仍在等待付款。该公司采取了经纪商在发现自己的客户资金短缺后的典型借口——套利滥用。
CySEC已经确定该公司没有依据该国证券法行事。ACFX没有既定的程序来处理客户投诉,并且没有采取一切措施确保其服务的持续和定期绩效。
此外监管机构的调查表明,CySEC并没有资格确定该公司是否维持适当的程序来保护客户资产。公告细节指出ACFX缺乏适当的业务记录。
校对:星晴

Posted by editor on March 14, 2017

上周起,全球进入央行“超级周”。继澳洲联储和欧洲央行公布利率决议后,本周美联储、日本央行、英国央行、瑞士央行也将相继议息。目前来看,在强劲非农数据的推动下,美联储加息可谓“板上钉钉”,但其他央行仍大概率维持现有货币政策不变。

  就业向好为美联储加息亮“绿灯”

  美国劳工部公布的数据显示,2月份美国季调后非农就业人口增加23.5万,增幅远高于市场此前预期的19万—20万。1月非农数据亦从22.7万上修至23.8。数据还显示,2月失业率为4.7%,U6失业率为9.2%,均低于前值;当月劳动参与率为63%。

  稍早时公布的ADP就业报告同样表现强劲。报告显示,2月美国非农私人就业增加29.8万人,大幅好于预期,创2015年12月以来最大增幅。从分项数据看,各项指标均出现上涨,其中生产业增加10.6万人,服务业增加19.3万人,制造业增加3.2万人。

Posted by Tom on March 14, 2017

FX168财经报社(香港)讯 英国金管局(FCA)今日(3月13日)挂出克隆公司Swiss Life的信息。
诈骗者盗用受到FCA监管的公司的细节,试图以此说服投资者自己是一家真实的、收到监管的公司。
该诈骗企业正在使用和散播以下细节,作为其骗局的一部分。
Swiss Life(由真实公司名称克隆而来)
地址:Guisan-Quai 40 PO Box 2831 8022, 慕尼黑, 瑞士(由真实公司地址克隆而来)
电话: +41 31 528 1661
网站: www.aaaratedbond.com
Email: swisslife@aaaratedbond.com
投资者应注意,诈骗公司很可能给出更多虚假信息,或将真实信息与虚假信息混杂以扰乱视听。
校对:星晴

Posted by Tom on March 13, 2017

FX168财经报社(香港)讯 莫斯科证券交易所2月的指标反映出俄罗斯股票市场MICEX指数的负面走势。俄罗斯MICEX指数从1月31日的2217.39下滑8.19%至2035.77,而美元主导的俄罗斯交易系统指数(RTS)指数从1,164.15下滑5.56%至1,099.46。
美元兑卢布贬值3.70%。
波动性上升,俄罗斯波动率指数从23.57上涨16.04%至27.35。
所有的主要板块均出现下跌,跌幅最大的为原油和汽油板块,该板块指数下滑10.07%。金属矿业和电力公司板块分别下滑9.06%、8.84%。
蓝筹股指数从14,443.65下滑8.46%至13,222.07。
二级指标下滑6.86%至6,134.85。整体市场指数下滑8.18%至1,450.71。
校对:TIER

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